XXX委員：

您在市政協十二屆三次會議提出的《關於構築民營企業行政合規底線，推動政務服務增值化合規體係建設的建議》（453號）收悉。經研究，我局提出如下答複意見。

一、針對您提出的構建企業行政合規製度，建立服務企業行政合規工作機製的建議。我局認為：

構建企業行政合規製度、建立合規工作機製不僅對企業自身發展至關重要，對整個社會的經濟秩序和法治環境也具有積極影響，是法治化營商環境的重要組成。近年來，我局一直高度重視行政合規工作和重點產業預防性合規體係建設，主要是以下三方麵工作：一是在重點領域開展行政合規指導試點。2022年8月5日，杭州市建設法治政府（依法行政）工作聯席會議辦公室印發《關於開展企業行政合規指導清單試點工作的通知》，確定市市場監管局、市文廣旅遊局、市生態環境局、市綜合執法局（市城市管理局）、市農業農村局、市交通運輸局、市應急管理局7家市直單位作為行政合規指導試點單位，針對企業合規體係支撐不足、合規指導服務單一、合規風險防範局限等短板，編製企業行政合規指導清單。目前已根據企業不同運營環節不同風險等級提出200多條合規建議，減少企業麵臨行政處罰的風險。二是推進重點產業預防性合規體係建設。2023年8月25日，市委依法治市辦印發了《關於推進杭州市預防性重點產業合規體係建設工作的通知》，統籌打造重點突出、層次分明、具有杭州特色的指引體係。2024年4月，市委依法治市辦又印發《關於確定2024年杭州市重點產業合規指引和機製目錄的通知》。目前，全市確定了39個重點產業合規指引項目，其中已發布產業合規指引14件，包括直播電商、生物醫藥等杭州重點產業領域的合規指引，累計為企業提供合規體檢、合規培訓等法律服務3000餘次。三是探索合規激勵政策。建立與合規評價、合規認證相關聯的惠企政策，加強合規認證結果運用。如濱江區製定“直播產業合規企業認證”“綠色直播間管理規範”等地方標準，探索建立信用激勵、金融激勵、監管激勵、榮譽激勵等多元激勵體係，為產業發展增添強勁動力。富陽區探索製定指導扶持、表彰榮譽等19條激勵措施，如明確合規標杆企業可依規享受租房購房等相應補貼。

下一步，我們將繼續深化預防性重點產業合規體係建設，構建合規工作運行體係，加強部門區縣協作聯動，強化部門、區縣對企業合規體係建設的工作指導。吸收高層次產業、企業、法律人才，成立市、區兩級合規專家庫。積極建設產業合規中心，推動建成集普法宣傳、合規谘詢、合規輔導和訴求響應等功能於一體的重點產業合規法律服務平台（產業合規中心）。持續健全與合規評價、合規認證相關聯的信用修複、惠企政策供給等激勵機製，開展合規標杆企業培育試點，引導企業從“要我合規”到“我要合規”轉變。

二、針對您提出的細化企業行政合規工作機製，多主體全方位深層次為企業提供合規服務的建議。我局認為：

細化企業行政合規工作機製、為企業提供合規服務，對於提升企業的合規管理水平、增強風險防控能力、促進可持續發展等方麵都有重要意義。近年來，我局一直高度重視合規工作機製建設，協同市審管辦做好以下四方麵工作：一是編製產業合規指引。按照“一產一冊”思路，組織編製包括《電商直播產業合規指引》《平台企業市場監管合規指引》《第三方環保服務企業合規指引》《電競行業產業合規指引》《水飲料產業合規指引》等重點產業合規指引，聚焦產業中企業麵臨的高頻涉法風險點，加強行政指導和法律服務，助力企業健康發展。二是優化合規指導服務。堅持增值化改革理念，全市組建1505個合規律師服務團，定向入企開展“法治體檢”服務，從融資擔保、合同違約、債務追償等方麵為企業“疏”矛盾糾紛，“堵”涉法風險，共幫助企業梳理風險1.03萬條，解決法律問題4742個，調解糾紛2239起。三是推進合規和監管相結合。推行“三書同達”，在向違法企業製發《行政處罰決定書》的同時，一並送達《行政合規建議書》《信用修複告知書》，引導企業合規整改，並助力企業修複信用。如市消防救援支隊印發《關於規範消防領域合規創建工作的通知》，要求執法機構強化合規指導，實施“三書同達”，實現“應修盡修”。製度實施以來，已製發《行政合規建議書》《信用修複告知書》200餘份。四是構建企業合規治理體係。市審改辦以蕭山區為試點，依托企業綜合服務中心設立合規中心，以產業合規指引為基石，針對新興產業執法空白、“服管分離”、多次檢查等問題，構建“審批+監管+司法”三位一體企業合規治理體係。梳理企業高頻違法事項和常見違法行為，編製涉企行政合規指導清單與企業自查手冊，將相關監管服務事項納入企業綜合服務中心辦理。組建一支預檢隊伍，強化高頻涉法風險預防的行政指導和法律服務，對企業違規風險進行點對點預警提示，並提供“邀約式”指導檢查措施。

下一步，我們將繼續加強重點產業預防性合規體係建設，編製重點產業合規指引和涉外經營、勞動用工、安全生產等方麵的專項合規指引，健全市場主體涉法風險事前預防機製。推進市場主體合規體係運行與部門聯合監管有機結合，通過“綜合查一次” 聯合執法，推動跨部門開展聯合集成的合規指導、風險提醒，助力企業生產、經營、決策、管理各個環節全麵合規。推進產業合規指引與重點監管事項有機結合，探索將合規運行效果與“雙隨機”抽查監管比例、頻次等掛鉤，提高綜合監管公平性、規範性、簡約性。全麵推廣《行政處罰決定書》《行政合規建議書》《信用修複告知書》“三書同達”模式，積極推進處罰後合規指導和企業信用修複製度。

三、針對您提出的逐步將行政執法和解引入行政處罰領域，推動行政和解和企業合規有機結合的建議。我局認為：

推動行政和解與企業合規有機結合，對於提高行政執法效率、促進企業合規管理等方麵都具有重要探索意義。將企業行政合規內嵌在行政執法和解當中，意味著對違法企業作出處罰決定前，執法機關可以與其達成以合規整改為核心內容的和解協議，期滿考核合格後，可作出減免處罰等處理。據了解，我國證券領域已對行政和解與企業合規結合機製進行了相關探索，檢察機關牽頭推進涉案企業合規改革，將企業承諾或實現有效合規整改作為對企業或企業家刑事從寬處理的前提。我市已印發《杭州市建設法治政府（依法行政）工作聯席會議辦公室關於推行輕微違法行為依法不予行政處罰的若幹意見》，要求行政執法單位梳理不予處罰清單，通過批評教育、提醒告誡、指導約談、責令改正等措施，引導當事人及時改正輕微違法行為，目前發改、經信、教育等25個領域已實現覆蓋。

下一步，我們將加強調研評估，評估我國證券領域行政和解試驗的效果，借鑒檢察機關企業合規監督考察製度的成功經驗，充分研究將行政執法和解引入行政處罰領域的可行性，適時視情開展相關工作。                                                                                                                                                                                                                                                                         

杭州市司法局 

2024年5月28日